中国青年网讯（记者 宿希强）近期，中泰证券（600918.SH）发布的2026年半年报亮眼，公司上半年实现营收75.37亿元，同比上涨46.30%；归母净利润17.52亿元，同比增长146.38%。但“另一面”是，中泰证券因各种违规频收罚单。 

　　就在中泰证券半年报发布前不久，中泰证券湖南分公司因经纪业务违规收到了湖南证监局发布的行政监管措施决定书。这是今年以来监管部门对券商分支机构最严厉的处罚之一：该分公司被湖南证监局责令改正并暂停新开证券账户3个月，暂停期间该分公司及在湘各营业部不得新增经纪业务客户，责令处分有关人员。 

　　据通报，中泰证券湖南分公司存在五大问题：关键岗位制衡与内控机制失效；账户实名制管理不到位；对投资者账户异常交易核查及留痕不到位；投资者适当性管理不到位；营销激励与开户数直接挂钩问题。 

　　分公司相关负责人亦存在不当执业行为。其中，中泰证券湖南分公司原负责人王博借用经纪人名义挂靠客户套取佣金提成和业务奖励；原永州清桥路营业部负责人赵建辉，也借用经纪人名义挂靠客户套取佣金提成和业务奖励。 

　　官网介绍，中泰证券（原齐鲁证券）成立于2001年，是扎根山东、服务全国、布局全球的大型综合类上市券商，主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、股票期权做市等业务。 

　　今年4月，中泰证券北京分公司被因“存在投资者适当性管理不到位、对证券投资顾问执业行为管理不到位的情况”，被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。 

　　今年4月，中泰证券总公司因“对分支机构及工作人员管理薄弱，未能切实防范从业人员道德风险和操作风险”被青岛证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 

　　一个月后的今年5月，中泰证券青岛香港中路证券营业部又因“未履行重大事项报告义务、未妥善处理客户投诉和纠纷、员工管理不到位”的违法违规行为，被青岛证监局采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 

　　今年6月，中泰证券总公司员工沈某因“使用他人证券账户买卖股票”被山东证监局采取出具警示函的行政监管措施；中泰证券武汉文馨街证券营业部(现武汉珞狮路证券营业部)员工黄某因“使用他人证券账户买卖股票”被湖北证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 

　　公开信息显示，近年来中泰证券投入数亿元资金用于合规风控。据中泰证券《向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复》披露，2022至2024年度，该公司用于合规风控的投入分别为2.86亿元、2.45亿元、2.46亿元，三年合计总投入高达7.77亿元。 

　　此外，据中泰证券2025年9月向特定对象发行A股股票募集资金说明书披露，中泰证券此次发行募集资金总额不超过60亿元，其中用于信息技术及合规风控不超过15亿元。今年8月，中泰证券公告，已投入信息技术及合规风控资金共约10.7亿元。