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上半年67名保荐代表人进处罚名单

发稿时间:2024-07-03 15:13:00 来源: 中国青年网

  中国青年网讯 (记者 宿希强)今年上半年,监管部门对金融中介的监管进一步深入。中国青年网财经梳理发现,67名保荐代表人(称“保代”)被列入保荐代表人分类名单C(处罚处分类)。 

  其中海通证券被罚保代最多,有12人中信建投有9人中信证券有6人华泰联合有5人,一创投行与国信证券各有4人 

  此外,平安证券、民生证券、招商证券各有3人,华西证券、东莞证券、华英证券、浙商证券、国投证券、中德证券各有2人,申万宏源承销保荐、国海证券、光大证券、长江保荐、东吴证券、华福证券各有1人。 

  监管部门中,上交所处罚的保代数量分别为24人深交所处罚的保代数量是23人江苏证监局处罚了7名保代,广东证监局处罚了6名保代,浙江证监局处罚了3名保代,北交所处罚了2名保代湖北证监局处罚了2名保代处罚2人,新疆证监局处罚了1人。 

  对金融中介的监管,预计未来将进一步收紧。据证监会网站消息,近日证监会党委书记、主席吴清与班子成员多地调研后指出,将抓紧研究谋划进一步全面深化资本市场改革的一揽子举措。其中提到“着力推动中介机构提供高标准的专业服务,大力强化执业能力建设,加快推进建设一流投行和投资机构”。 

责任编辑:张亦弛