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    近日,证监会部署开展以“投资者保护·明规则、识风险”为主题的专项活动,旨在希望广大投资者擦亮眼睛,切勿轻听轻信,否则落入法网或遭受损失悔之晚矣。帮助投资者尤其是中小投资者认清违法违规主体所惯用的骗术和伎俩,澄清投资者在认识上可能存在的误区,提高识别和防范风险能力,避免遭受不必要的损失。活动第一阶段的宣传主题是“远离内幕交易”。

“枕边风”炒股票当心被处罚 内幕交易红线不可碰

打探小道消息、听信内幕信息,是不少炒股投资者妄图寻找的“捷径”,却不知这些内幕交易实属严重的违法行为,其中包含了巨大的法律风险和投资风险。内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的违法行为,在实践中具有多种表现形式。其中,以夫妻的形式进行的“枕边风”内幕交易便是其中一种。警示以上市公司高管、市场从业人员为代表的内幕信息知情人,严守保密红线,管好身边人,莫为蝇头小利葬送职业前程和家庭幸福,不做资本市场的“老鼠”和“蛀虫”。 详细>>

兄弟联手 酿成大错 内幕交易碰不得

  证券服务机构本应履行勤勉尽责的法定义务,做好市场“看门人”。然而,在2015年10月的发生的一宗内幕交易案件中,竟涉及到证券服务机构相关从业人员,同时还是兄弟俩联手搞内幕交易的典型。

  根据相关资料显示,L、Y兄弟涉嫌内幕交易“XX”案。值得注意的是,兄弟二人竟然同为证券从业人员,其中,L利用其负责、承揽上市公司购买资产项目或非公开发行项目的信息便利,与其弟控制利用他人账户买入相关股票,在2013年至2015年间涉嫌3次内幕交易。

  不过,虽然兄弟二人铤而走险大搞内幕交易,结果却不怎么样。其中2013年交易“XX”亏损12.60万元,2014年交易“XXX”亏损486.7元;仅在2015年交易“XXX”获利44.69万元。[详情]

内幕害人又害己 近水楼台一场空

  常有人说:如果掌握了内幕信息,就抢占了股市先机,意味着低买高卖的财富神话。在这类观念的驱使下,如果近亲属又刚好是内幕信息知情人,想必有些人会想着“近水楼台先得月”,撸起袖子准备在股市大赚一笔!

    殊不知,这个过程中,你可能已构成利用内幕信息买卖证券的违法行为,而作为内幕信息知情人的亲属则成为泄露内幕信息的违法主体。咱们不妨先来看看这几则真实案例,看看故事的主人公们是如何为了内幕交易的蝇头小利,酿成了自己和亲属均受罚的严重后果。

  上市公司N因筹划重大重组股票停牌,重组方的董事长肖某的妻子朱某在在停牌前买入“N”36万股,获利13万元。经立案调查、审理,证监会认定肖某泄露内幕信息,罚款15万,认定朱某内幕交易,没收违法所得,并罚款15万。[详情]

戒绝“夫唱妇随”的内幕交易

  邹某曾是一名年薪上百万元的投行精英,担任原中国某金融有限公司(以下简称金融公司)投资银行部副总经理,负责该公司投资银行部大客户项目组的人力资源调配工作。

  邹某坦言,自己之所以涉嫌内幕交易,主要跟妻子有关系。妻子张某大学主修语言类专业,对证券投资类信息并不了解。2011年1月,妻子从邹某处得知Y公司的内幕消息后,随即于1月24日周一开盘后,将账户中原有股票全数抛出,开始大量下单买入Y公司。

        然而,由于妻子买得“过头”了,当邹某获知妻子用小舅妈倪某的账户买进了77万股Y公司后,十分担心,便要求妻子尽快减持。妻子按照邹某的指示先抛出了近一半,并将这笔钱转至了自己父亲张某的账户上。原先计划用这笔钱买房子,但后因未谈妥,资金被再次转入张某的股票账户,继续购买了Y公司。邹某和妻子夫唱妇随股市淘金的做法最终被交易所监控发现,证监会随即展开立案调查。[详情]