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九州证券因宣传推介不规范、产品管理不到位等问题 暂停新资管业务半年

发稿时间:2018-11-08 10:26:00 来源: 中国青年网

  中国青年网北京11月8日电 据证监会青海监管局网站消息,近日,因九州证券股份有限公司在管理九州瀚海系列资产管理计划过程中存在以下行为

  一、宣传推介不规范:公司销售推介行为不规范;个别客户经理在向客户宣传推介时,宣传保本保收益。 

  二、产品管理不到位:1.尽职调查不到位,未充分评估投资风险;2.对资金管控不到位;3.对投后资产管控不到位;4.风控措施的履约担保不到位。 

  三、信息披露不及时。 

  四、处置信访、投诉不得当。 

  青海证监局对九州证券股份有限公司采取暂停开展新的资产管理业务六个月(资产证券化业务除外)的措施。期限自2018年11月7日至2019年5月6日止。 

责任编辑:苗雁
 
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