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广发基金从业人员违法违规 被处以5万元罚款

发稿时间:2017-07-28 18:48:00 来源: 中青网财经 中国青年网

  中国青年网北京7月28日电(记者栗鹏菲)今日,中国证监会发言人常德鹏在本周五例会上公告,证监会依法对5宗案件作出行政处罚,其中广发基金从业人员违法违规,被处以5万元罚款。

  该宗基金从业人员违法违规案中,白金于2011年7月入职广发基金管理有限公司(简称广发基金),成为证券投资基金从业人员。从业期间,白金及其配偶雷某共同控制“肖某”证券账户进行证券投资,但未按规定向广发基金申报,违反了《基金法(2012年修订)》第18条规定,依据《基金法(2012年修订)》第121条规定,重庆证监局决定责令白金改正,并处以5万元罚款。

责任编辑:高蕾
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